三、判断题（请对以下各题的描述作出判断，正确的填A，错误填B。本大题共40题，每小题0.5分，共20分）
    1.国债买断式回购的交易主体限于在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以法人或自然人名义开立证券账户的机构投资者。（）
    2.在标准券折算率计算过程中，相关参数取值越谨慎，“倒挂”的概率越大，结算风险越大。（）
    3.证券只能登记在证券持有人本人名下。（）
    4.买断式回购与质押式回购业务的区别在于：在买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方；而在质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权。（）
    5.已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应在证券交易所规定的时间内提出办理证券初始登记的申请。（）
    6.实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑。（）
    7.在回购交易中，发生新回购交易、标准券折算率调整等情况时，融资方结算参与人自身也应当主动检查各证券账户是否发生质押券折成的标准券少于其融资金额的情况。（）
    8.在实行滚动交收的情况下，清算价款时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，且不同清算期发生的价款可以合并计算。（）
    9.送股股份登记的记录在证券账户的过户记录中逐笔反映。（）
    10. 非交易过户登记是指投资者委托证券公司参与证券交易所集中交易后，中国证券登记结算有限责任公司需要根据证券交易的交收结果在买方的证券账户上增加证券，在卖方的证券账户上减少证券，并相应在证券持有人名册上进行变更登记。（）
    11. 广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券。（）
    12. 客户交易结算资金第三方存管是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。（）
    13. 佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。（）
    14. 同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，不得自行对冲成交，必须分别进场申报竞价成交。（）
    15. 补办新号码深圳证券账户卡还应当提供托管证券公司（或B股托管机构）出具的原证券账户冻结证明。（）
    16. 股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券交易所进行申购的发行方式。（）
    17. 自2006年1月1日起，我国开始实行首次公开发行股票的询价制度。（）
    18. 同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的最后一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。（）
    19. 已经参与网下初步询价的配售对象不得参与网上申购。（）
    20. 配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理非上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证。（）

　　编者注：本文节选自华图2015年证券从业资格考试试题《证券交易最后8套题》，欲了解更多内容，请进入新都商城(http://mall.newdu.com)了解本书。