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2015年证券从业资格考试证券交易模拟题及答案解析一

http://www.newdu.com 2015年07月16日 华图教育 华图证券业从业资格考试研究中心 参加讨论

    31. 投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外),应当按规定缴纳()。
    A. 印花税B. 手续费
    C. 营业税D. 佣金
    32. 下列属于证券自营买卖的对象的有()。
    A. 股票B. 债券
    C. 权证D. 证券投资基金
    33. 下列关于证券公司自营业务说法正确的有()。
    A. 自营业务必须以证券公司自身名义通过专用自营席位进行
    B. 自营业务由非自营业务部门负责自营账户的管理
    C. 严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营
    D. 自营业务需要建立健全自营账户的审核和稽核制度
    34. 下列属于自营业务的内部控制的有()。
    A. 建立防火墙制度
    B. 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
    C. 应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度,确保投资过程事后可查证
    D. 证券公司应建立独立的实时监控系统
    35. 下列关于证券自营业务的授权,说法正确的有()。
    A. 证券公司应建立健全自营业务授权制度
    B. 证券公司应保证授权制度的有效执行
    C. 证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系
    D. 证券公司要明确自营业务相关部门、相关岗位的职责
    36. 融资融券业务管理的基本原则包括()。
    A. 合法合规原则B. 集中管理原则
    C. 独立运行原则D. 岗位分离原则
    37. 证券公司受理客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信,征信调查内容一般包括()。
    A. 还款能力B. 诚信记录
    C. 投资经验D. 融资融券需求
    38. 下列各项中,属于上海证券交易所融资融券可充抵保证金证券范围的有()。
    A. 被实行特别处理和被暂停上市的A股
    B. 基金
    C. 债券
    D. 央行票据
    39. 证券交易所对()可以作出限制性规定。
    A. 每一证券的市场融资买入量占其市场流通量的比例
    B. 每一证券的市场融券卖出量占其市场流通量的比例
    C. 融券卖出的价格
    D. 融资买入的价格
    40. 资产管理业务的主要类型有()。
    A. 为单一客户办理定向资产管理业务
    B. 为单一客户办理专项资产管理业务
    C. 为多个客户办理集合资产管理业务
    D. 为客户特定目的办理专项资产管理业务


  编者注:本文节选自华图2015年证券从业资格考试试题《证券交易最后8套题》,欲了解更多内容,请进入新都商城(http://mall.newdu.com)了解本书

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