二、多项选择题（以下各小题所给出的四个选项中，每题至少有两项符合要求，请选择相应选项，多选、少选、错选均不得分。本大题共50题，每小题1分，共50分)
    1.关于撤单，以下说法正确的有（）。
    A. 在委托未成交之前，委托人有权变更委托
    B. 对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻
    C. 委托成交部分不得撤单
    D. 在委托未成交之前，委托人有权撤销委托
    2.市价委托的优点包括（）。
    A. 没有价格上的限制
    B. 成交迅速
    C. 证券经纪商执行委托指令比较容易
    D. 有利于客户实现预期投资计划
    3.证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有（）。
    A. 市价委托申报
    B. 限价委托申报
    C. 由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报
    D. 由证券经纪商的场内交易员进行申报
    4.按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（）。
    A.  除ST和*ST外的B股连续竞价的有效竞价范围为上一个交易日收盘价的上下10%
    B. 中小企业板股票连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下15%
    C. 非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%
    D. *ST股票的价格涨跌幅度为上一交易日收盘价的上下5%
    5.下列（）属于证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件。
    A. 经营证券经纪业务满一年
    B. 公司治理健全，内部控制有效
    C. 财务状况良好
    D. 信息系统安全稳定运行
    6.证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，应向客户履行的告知义务有（）。
    A. 以口头形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
    B. 指定专人向客户讲解融资融券业务规则、业务流程和合同条款
    C. 告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码
    D. 以书面形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
    7. 证券公司融资融券业务中客户信用风险的控制措施有（）。
    A. 建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限
    B. 严格合同管理、履行风险提示
    C. 建立健全预警补仓和强制平仓制度
    D. 制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
    8.当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（）。
    A. 调整标的证券标准或范围
    B. 调整可充抵保证金有价证券的折算率
    C. 暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易
    D. 暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易
    9.下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（）。
    A. 证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务
    B. 对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
    C. 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
    D. 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%
    10. 证券公司融资融券业务中业务管理风险控制的措施有（）。
    A. 制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
    B. 对重要的业务环节实行专人审批，并根据需要留痕
    C. 公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置
    D. 公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

　　编者注：本文节选自华图2015年证券从业资格考试试题《证券交易最后8套题》，欲了解更多内容，请进入新都商城(http://mall.newdu.com)了解本书。