《证券交易》试卷一

    一、单项选择题（以下各小题所给的四个选项中，只有一项符合题目要求，请选择相应选项，不选、错选均不得分。本大题共60题，每小题0.5分，共30分）
    1.在我国，绝大多数股票采用了（）。
    A. 网上定价发行B. 网上竞价发行
    C. 网上询价发行D. 网上配售发行
    2.上海证券交易所规定，股票上网发行资金申购中，每一申购单位为（）股。
    A. 100B. 1 000
    C. 500D. 10 000
    3.股票上网发行资金申购中，申购资金验资及配号的时间为（）日。
    A. T+0B. T+1
    C. T+2D. T+3
    4.认购配股缴款中，如果是申报卖出，证券交易所利用电脑交易撮合系统的（）的功能，即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。
    A. 控制卖空B. 控制卖多
    C. 控制卖入D. 控制卖出
    5.2005年，我国上市公司开始进行股权分置改革试点，其中（）可以采用网络投票形式来行使自己的权利。
    A. 流通股股东B. 非流通股股东
    C. A股股东D. B股股东
    6.证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书，对其处罚不正确的是（）。
    A. 责令改正，给予警告
    B. 没收违法所得
    C. 处以1万元以上10万元以下的罚款
    D. 情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
    7.会员为客户开通创业板市场交易，应当通过严格的业务管理规范以及柜台系统前端控制等手段，保障参与创业板市场交易的客户符合创业板市场投资者（）管理的要求。
    A. 积极性B. 适当性
    C. 参与性D. 合规性
    8.下列不属于上市开放式基金的主要特点的是（）。
    A. 基金的发售不可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行
    B. 基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额
    C. 通过深圳证券交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国证券登记结算有限公司深圳证券登记结算系统
    D. 利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更
    9.某投资者赎回上市开放式基金2万份基金单位，持有时间为1年，对应的赎回费率为0.40％，假设赎回当日基金单位净值为1.03元，则其可得净赎回金额为（）元。
    A. 20 600B. 20 500
    C. 20 517.60D. 20 613.60
    10. 采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（）个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。
    A. 1B. 3
    C. 5D. 9

　　编者注：本文节选自华图2015年证券从业资格考试试题《证券交易最后8套题》，欲了解更多内容，请进入新都商城(http://mall.newdu.com)了解本书。