11. 证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担（）的法律责任。
    A. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    B. 没有违法所得，或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
    C. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款
    D. 情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券业从业资格
    12. 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担（）的法律责任。
    A. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    B. 没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款
    C. 没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款
    D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款
    13. 证券公司融资融券业务信息技术风险控制的措施包括（）。
    A. 建立完善的融资融券业务信息技术系统，并制定完善的备份方案和应急处理方案
    B. 制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行
    C. 通过技术手段实时监控融资融券业务总规模
    D. 定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容、熟练应急操作
    14. 建立客户选择与授信制度，应采取的措施有（）。
    A. 制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序
    B. 建立客户信用评估制度
    C. 明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性
    D. 记录和分析客户持仓品种及其交易情况
    15. 中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（）等进行非现场检查和现场检查。
    A. 客户选择B. 合同签订
    C. 担保物的收取和管理D. 补交担保物的通知以及处分担保物
    16. 全国银行间同业拆借中心也开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）金融机构。
    A. 商业银行B. 保险公司
    C. 财务公司D. 证券投资基金
    17. 全国银行间市场债券交易采用的询价交易方式的交易步骤有（）。
    A. 自主报价B. 格式化询价
    C. 确认成交D. 格式化报价
    18. 全国银行间市场买断式回购的（）由交易双方确定。
    A. 首期交易净价B. 到期交易净价
    C. 回购债券数量D. 债券面值
    19. 证券登记按性质划分为（）。
    A. 初始登记B. 变更登记
    C. 交易登记D. 退出登记
    20. 我国内地市场目前存在的滚动交收周期有（）。
    A. T+1B. T+3
    C. T+2D. T+5

　　编者注：本文节选自华图2015年证券从业资格考试试题《证券交易最后8套题》，欲了解更多内容，请进入新都商城(http://mall.newdu.com)了解本书。