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2015年证券从业资格考试证券市场基础知识模拟题及答案解析一

http://www.newdu.com 2015年07月16日 华图教育 华图证券业从业资格考试研究中心 参加讨论

    22. B[解析] 证券发行注册制实行公开管理原则而不是实质管理原则。
    23. A[解析] 日经225股价指数是《日本经济新闻社》编制和公布的,用来反映日本股票市场价格变动的股价指数。该指数最初根据在东京证券交易所第一市场上市的225家公司的股票算出修正平均股价,称为东证修正平均股价。
    24. A[解析] 略。
    25. B[解析] 信用风险属于非系统风险。
    26. B[解析] 一般情况下,短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标,长期附息债券多采用多种收益率的美式招标。
    27. B[解析] 单位犯欺诈发行股票、债券罪的,对单位处以罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以刑罚。
    28. B[解析] 对客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以自己的名义,为客户的利益,行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利,应当事先征求客户的意见,并按照其意见办理。
    29. B[解析] 中国证券业协会采取会员制的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会。
    30. B[解析] 有限责任公司设立监事会,其成员不得少于3人。
    31. B[解析] 除了最近3年从事过证券法律业务,还必须具备最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师才能从事证券法律业务。
    32. B[解析] 申请证券评级业务许可的资信评级机构,具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。
    33. B[解析] 资产评估机构申请证券评估资格,最近3年评估业务收入合计不少于2 000万元,且每年不少于500万元。
    34. B[解析] 从事证券相关业务的注册会计师应符合的条件包括:①所在事务所已取得许可证,或者符合《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》第6条所规定的条件并已提出申请;②具有证券、期货相关业务资格考试合格证书;③取得注册会计师证书1年以上;④不超过60岁;⑤执业质量和职业道德良好,在以往3年执业活动中没有违法违规行为。
    35. B[解析] 对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为中国证监会;对注册会计师和会计师事务所实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。
    36. B[解析] 根据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理,对会员进行管理,以及对上市公司进行管理。
    37. B[解析] 《证券法》第62条规定,当事人可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。
    38. B[解析] 根据《证券业从业人员执业行为准则》第11条的规定,从业人员不得违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
    39. A[解析] 略。
    40. B[解析] 《证券法》第91条规定:“在收购要约确定的承诺期限内,收购人不得撤销其收购要约。收购人需要变更收购要约的,必须事先向国务院证券监督管理机构及证券交易所提出报告,经批准后,予以公告。”


  编者注:本文节选自华图2015年证券从业资格考试试题《证券市场基础知识最后8套题》,欲了解更多内容,请进入新都商城(http://mall.newdu.com)了解本书

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