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2015年证券从业资格考试证券市场基础知识模拟题及答案解析一

http://www.newdu.com 2015年07月16日 华图教育 华图证券业从业资格考试研究中心 参加讨论

    31. 下列关于证券公司申请设立分公司的要求的说法中,正确的有()。
    A. 具备健全的公司治理结构
    B. 最近1年净资本不低于12亿元人民币
    C. 最近2年内无重大违法违规行为,不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
    D. 拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格
    32. 证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有()。
    A. 管理证券公司一定区域内的证券营业部
    B. 经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务
    C. 作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
    D. 作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
    33. 证券公司的监管制度包括()。
    A. 业务许可制度
    B. 以净资本为核心的风险监控与预警制度
    C. 合规管理制度
    D. 信息报送与披露制度
    34. 关于股份有限公司责任的说法,正确的有()。
    A. 股东以自身财产对公司债务承担责任
    B. 公司以全部财产对公司债务承担责任
    C. 股东以认购股份对公司债务承担责任
    D. 公司以未分配利润对公司债务承担责任
    35. 证券投资者保护基金的来源包括()。
    A. 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金
    B. 发行股票时,申购冻结资金的利息收入
    C. 依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
    D. 国内外机构、组织及个人的捐赠
    36. 保护基金公司设立的意义有()。
    A. 可以在证券公司出现关闭时保护投资者权益
    B. 有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心
    C. 可以推动我国其他金融业公司的快速发展
    D. 有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制
    37. 下列各项属于保护基金公司职责的有()。
    A. 筹集、管理和运作基金
    B. 监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作
    C. 组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
    D. 管理和处分受偿资产
    38. 证券交易所的主要职能包括()。
    A. 为组织公平的集中交易提供保障
    B. 提供场所和设施
    C. 对证券交易实行实时监控,并按照中国证监会的要求,对异常的交易情况提出报告
    D. 对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督,督促其依法及时、准确地披露信息
    39. 中国证券业协会履行的职责包括()。
    A. 教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
    B. 收集整理证券信息,为会员提供服务
    C. 为组织公平的集中交易提供保障
    D. 组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
    40. 中国证券业协会对会员单位的自律管理表现在()。
    A. 规范业务,制定业务指引
    B. 规范发展
    C. 制定行业公约
    D. 增强行业竞争力


  编者注:本文节选自华图2015年证券从业资格考试试题《证券市场基础知识最后8套题》,欲了解更多内容,请进入新都商城(http://mall.newdu.com)了解本书

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