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2015年证券从业资格考试证券市场基础知识模拟题及答案解析一
41. 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()个月。
A. 9
B. 12
C. 18
D. 24
42. 取得证券业从业资格的人员,如果属()情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A. 未被机构聘用
B. 存在我国《证券法》第132条规定的情形
C. 被中国证监会认定为证券市场禁入者
D. 5年前曾受过轻微的刑事处罚
43. 基金资产估值的最终目的是()。
A. 客观准确地计算基金管理费和托管费
B. 计算、评估基金资产的价值
C. 计算、评估基金负债的价值
D. 确定基金份额净值
44. 国务院证券监督管理机构和()应当建立证券公司的有关情况通报机制。
A. 中国人民银行
B. 地方人民政府
C. 国务院银行监督管理机构
D. 国务院保险监督管理机构
45. 根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册,从事证券服务业务必须得到()和有关主管部门的批准。
A. 中国证券业协会
B. 国家发改委
C. 国务院
D. 中国证监会
46. 会计师事务所申请证券资格,注册会计师不少于()人。
A. 20
B. 30
C. 55
D. 200
47. 资产评估机构申请证券评估资格,应具有不少于()名注册资产评估师,其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于()人。
A. 10 ; 5
B. 20 ; 10
C. 30 ; 10
D. 30 ; 20
48. 证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循()原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。
A. 独立性
B. 客观性
C. 公正性
D. 一致性
49. 申请证券评级业务许可的资信评级机构,应具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币()万元。
A. 1 000
B. 2 000
C. 3 000
D. 5 000
50. 证券服务机构的虚假陈述采取过错推定,由()举证其无过错。
A. 证券投资者
B. 发行人
C. 上市公司
D. 证券服务机构
编者注:本文节选自华图2015年证券从业资格考试试题《证券市场基础知识最后8套题》,欲了解更多内容,请进入新都商城(http://mall.newdu.com)了解本书。
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