目录
    题本
        证券市场基础知识历年真题汇编（一）（1）
        证券市场基础知识历年真题汇编（二）（14）
        证券市场基础知识全真模拟预测试卷（一）（27）
        证券市场基础知识全真模拟预测试卷（二）（39）
        证券市场基础知识全真模拟预测试卷（三）（51）
        证券市场基础知识全真模拟预测试卷（四）（64）
        证券市场基础知识全真模拟预测试卷（五）（76）
        证券市场基础知识全真模拟预测试卷（六）（89）
    参考答案及解析
        证券市场基础知识历年真题汇编（一）参考答案及解析（103）
        证券市场基础知识历年真题汇编（二）参考答案及解析（114）
        证券市场基础知识全真模拟预测试卷（一）参考答案及解析（125）
        证券市场基础知识全真模拟预测试卷（二）参考答案及解析（136）
        证券市场基础知识全真模拟预测试卷（三）参考答案及解析（147）
        证券市场基础知识全真模拟预测试卷（四）参考答案及解析（158）
        证券市场基础知识全真模拟预测试卷（五）参考答案及解析（169）
        证券市场基础知识全真模拟预测试卷（六）参考答案及解析（178）
 

文摘
 

证券市场基础知识历年真题汇编（一）

    一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）
    1．有价证券是（    ）的一种形式。
    A．商品证券      B．权益资本 
    C．虚拟资本      D．债务资本
    2．关于有价证券的特征，以下说法正确的是（    ）。
    A．债券期限不具有法律约束力 
    B．证券的收益性指证券投资一定能盈利
    C．各种证券的流动性是相同的 
    D．股票可视为无期限证券
    3.全国证券、期货市场的主管部门是（    ）。
    A.中国证监会      B.国务院  
    C.财政部       D.中国人民银行
    4.下列说法正确的是（    ）。
    A．证券的风险与收益成反比关系
    B．证券市场难以化解资本的供求矛盾
    C．证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场
    D．证券市场是价值直接交换的场所
    5．自律性组织包括证券交易所和（    ）。
    A．证券信用评级机构   
    B．证券公司
    C．证券业协会     
    D．会计师事务所
    6．证券交易所具有监督职能，它属于（    ）。
    A．立法机构委派的监管部门  
    B．政府监管部门
    C．自律性监管机构    
    D．地方所属的监管机构
    7．世界上第一个股票交易所是（    ）。
    A．16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所
    B．1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所
    C．英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆基础上成立的伦敦交易所
    D．美国的费城交易所
    8．1929—1933年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致美国证券业和银行走向（    ）。
    A．交叉经营      B．同业经营 
    C．分业经营      D．限业经营
    9．美国最早的证券交易所是（    ）。
    A．纽约证券交易所     B．芝加哥证券交易所
    C．费城证券交易所     D．波士顿证券交易所
    10．（    ）标志着中国资本市场区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。
    A．上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业
    B．第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立
    C．国务院证券管理委员会和中国证监会成立
    D．《证券法》正式颁布并实施
    11．上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（    ）正式运行。
    A．1990年12月和1991年7月 
    B．1991年7月和1990年12月
    C．1991年7月和1992年10月 
    D．1992年10月和1991年7月
    12．北平证券交易所作为中国人自主创办的第一家证券交易所，创办于（    ）年。
    A．1914       B．1918  
    C．1872       D．1920
    13．1872年设立的（    ）是我国第一家股份制企业。
    A．轮船招商局      B．上海众业公所
    C．北平证券交易所     D．江南制造总局
    14．收入型基金以获取（    ）为目的。
    A．基金资产的长期稳定增值　　 
    B．当期的最大收入
    C．投资组合的债券中得到适当的利息收益　　
    D．获取稳定收益
    15．以下关于现金股利说法，错误的是（    ）。
    A．个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税
    B．现金股利以现金分红方式发放
    C．现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东
    D．现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额
    16．以下关于股利政策的说法，错误的是（    ）。
    A．股利政策体现了公司的发展战略和经营思路
    B．稳定可预测的股利政策是股份公司稳健经营的重要指标
    C．股利政策是公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的概念
    D．稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关
    17．根据产业周期理论，任何产业或行业通常要经历（    ）个阶段。
    A．3    B．2    C．4    D．5
    18．当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（    ）清偿。
    A．份额       B．固定股息率
    C．市值       D．面值
    19．（    ）是指证券不再含有最近已宣布发放的股息（现金股利）。
    A．除息       B．除权  
    C．派发       D．含权
    20．关于普通股票股东的义务的相关规定出自（    ）。
    A．《证券法》     　　B．《刑法》
    C．《公司法》     　　D．《股票发行与交易管理暂行办法》
    21．参与优先股与非参与优先股的分类依据是（    ）。
    A．优先股票的股息在当年未能足额分配时，能否在以后年度补发
    B．在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息外，能否参与本期剩余盈利的分配
    C．在举行股东大会时，是否具有表决权
    D．在一定条件下能否转换成其他品种
    22．下列因素中，（    ）对债券转让价格变动的影响较大。
    A．债券面额      B．债券的上市地
    C．债券承销商的资信状况   D．市场利率水平
    23．一般来讲，政府债券与公司债券相比（    ）。
    A．公司债券风险大，收益低   B．公司债券风险小，收益高
    C．政府债券风险大，收益高   D．政府债券风险小，收益稳定
    24．从债券的特征来看，债券区别于股票的最主要的特征是债券具有（    ）。
    A．偿还性       B．流动性
    C．安全性       D．收益性
    25．目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（    ）规定。
    A．《预算法》      B．《税法》
    C．《财政法》      D．《证券法》
    26．人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在（    ），从而引发了1997年东南亚金融危机。
    A．过于依赖国际市场的融资   B．过于依赖股票市场的直接融资
    C．过于依赖债券市场的直接融资  D．过于依赖银行体系的间接融资
    27．以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（    ）。
    A．我国在国际债券市场发行的主要债券品种是政府债券
    B．财政部在国外发行的债券属于政府债券
    C．我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券
    D．我国发行国际债券始于20世纪80年代初期
    28．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（    ）。
    A．长期债券　　     B．短期债券　　
    C．不确定　　      D．中期债券
    29．债券发行的定价方式以（    ）最为典型。
    A．累积投标询价　　    B．上网竞价　　
    C．公开招标　　     D．协商定价　
    30.金融期货不包括（    ）。
    A．货币期货　　     B．利率期货　　
    C．股权类期货　　     D．期权期货
    31．契约型基金的基金份额持有人通过召开（    ）对基金的重大事项作出决议。
    A．经理层       B．基金受益人大会 
    C．董事会       D．基金托管人
    32．下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是（    ）。
    A．按照规定要求召开基金份额持有人大会
    B．查阅或者复制未公开披露的基金信息资料
    C．参与分配清算后的剩余基金财产
    D．分享基金财产收益
    33．下列各项属于开放式基金特有的风险的是（    ）。
    A．市场风险      B．管理风险
    C．技术风险      D．巨额赎回风险
    34．我国证券投资基金财产的资产组合（    ）公告一次。
    A．每月       B．每半年  
    C．每季度       D．每周
    35．我国《证券投资基金法》于（    ）正式实施。
    A．1997年11月     B．1998年3月
    C．2004年6月     D．2000年5月
    36．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这是金融衍生工具基本特征之一的（    ）。
    A．联动性       B．杠杆性  
    C．不确定性      D．跨期性
    37．按（    ）划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品（其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系）、汇率联结型产品、商品联结型产品。
    A．联结的金融基础产品　　   B．收益保障性　　
    C．发行方式　　     D．价格决定方式
    38．双重交易机制是（    ）的重要特征。
    A．存托凭证　　     B．证券交易所交易基金　　
    C．认股权证　　     D．备兑凭证
    39．沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的（    ）。
    A．8%      B．10%      C．12%      D．11%
    40．股指期货交易中未被合约占用的保证金是（    ）。
    A．交易保证金      B．初始保证金 
    C．维持保证金      D．结算准备金
    41．购买者在向出售者支付一定费用后，就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利，称之为（    ）。
    A．金融期货      B．权证  
    C．金融期权      D．期货
    42.证券发行上市监管的核心是（    ）。
    A.发行决定权的归属    B.监管范围
    C.监管主体      D.监管强度
    43．金融期权交易实际上是一种权利的（    ）有偿让渡。
    A．双方面       B．单方面  
    C．多方面       D．互相
    44．在ADR交易过程中，（    ）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
    A．存券银行      B．存券公司 
    C．托管公司      D．中央存托公司
    45．美国《1980年银行法》废除了（    ），规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的最高利率限制。
    A．《Q条例》     
    B．《金融商品法》
    C．《格拉斯-斯蒂格尔法案》  
    D．《道格拉斯法案》
    46．中国金融期货交易所于2006年9月8日成立于（    ）。
    A．北京   B．上海   C．广州   D．深圳
    47．中国金融期货交易所的注册资本为（    ）。
    A．1亿元       B．3亿元  
    C．5亿元       D．7亿元
    48．假设期货报价为3 000点，则每张沪深300股指期货合约的名义金额为（    ）。
    A．100元       B．10元
    C．900 000元      D．900元
    49．ADR以（    ）交易。
    A．欧元       B．澳元
    C．美元       D．加拿大元
    50．上市交易的ADR须经（    ）注册，有助于保障投资者利益。
    A．SEC       B．FASB
    C．存券银行      D．托管银行

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