目录
    题本
        证券交易历年真题汇编（一）（1）
        证券交易历年真题汇编（二）（15）
        证券交易全真模拟预测试卷（一）（29）
        证券交易全真模拟预测试卷（二）（43）
        证券交易全真模拟预测试卷（三）（56）
        证券交易全真模拟预测试卷（四）（70）
        证券交易全真模拟预测试卷（五）（84）
        证券交易全真模拟预测试卷（六）（98）
    参考答案及解析
        证券交易历年真题汇编（一）参考答案及解析（112）
        证券交易历年真题汇编（二）参考答案及解析（122）
        证券交易全真模拟预测试卷（一）参考答案及解析（132）
        证券交易全真模拟预测试卷（二）参考答案及解析（144）
        证券交易全真模拟预测试卷（三）参考答案及解析（156）
        证券交易全真模拟预测试卷（四）参考答案及解析（168）
        证券交易全真模拟预测试卷（五）参考答案及解析（180）
        证券交易全真模拟预测试卷（六）参考答案及解析（192）
 

文摘
 

证券交易历年真题汇编（一）

    一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）
    1.证券的柜台自营买卖比较分散，通常（    ）。
    A.交易量较大，交易手续简单       B.交易量较大，交易手续复杂
    C.交易量较小，交易手续简单       D.交易量较小，交易手续复杂
    2.证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过（    ）扣收。
    A．证券交易所                B．资金存管银行
    C．结算公司                   D．商业银行
    3.投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（    ）。
    A．签署《风险揭示书》和《客户须知》
    B．签订《证券交易委托代理协议》
    C．开立资金账户            
    D．分享投资收益，承担投资损失
    4.根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括（    ）。
    A．对手方最优价格申报    B．最优5档即时成交剩余撤销申报
    C．全额成交或撤销申报    D．即时成交剩余撤销申报
    5.新股竞价发行方式的缺陷是（    ）。
    A．工作繁琐，效率低下               B．股价被操纵的可能性较大
    C．一、二级市场不能平衡对接        D．市场性不强
    6.证券公司只能接受（    ）期货公司的委托从事ＩB业务，不能接受其他期货公司委托从事ＩB业务。
    A．其全资拥有或者控股的    
    B．其参股的，或者被同一机构控制的
    C．其参股的                 
    D．其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的
    7.全国银行间债券市场回购的债券是指经（    ）批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。
    A．银监会           B．中国人民银行    
    C．中国银行业协会         D．证监会
    8.证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（    ）的实际余额派发现金红利或利息。
    A．客户信用交易担保资金账户  B．客户信用交易担保证券账户
    C．信用交易证券交收账户   D．信用交易专用证券交收账户
    9.收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值＝单只股票（基金）涨跌幅－对应分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应的分类指数不包括（    ）。
    A．深证A股指数             B．深证B股指数
    C．深证综指                  D．中小企业板指数
    10.证券公司的（    ）是自营业务的最高决策机构，确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
    A．股东大会     B．董事会       C．监事会       D．投资决策机构
    11.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（    ）。
    A．成交金额的0.05％       B．成交金额的0.1％    
    C．成交金额的0.15％       D．0
    12.深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为（    ）手及其整数倍为交易单位。
    A．1    B．10    C．100               D．1 000
    13.证券公司违背客户的委托买卖证券，应承担（    ）的法律责任。
    A．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可
    B．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
    C．责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任
    D．责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
    14.证券登记结算公司提供的服务不包括（    ）。
    A．登记   B．存管   C．结算   D．监管
    15.下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是（    ）。
    A．证券经纪商必须严格按客户的指令买卖证券，不能自作主张，擅自改变客户的指令
    B．客户的指令具有权威性
    C．证券经纪商可以根据市场行情，在维护客户权益的前提下，改变客户的指令，事后向客户解释说明
    D．为了维护客户的权益，即使情况发生变化而不得不变更委托指令时，也必须事先征得客户的同意
    16.关于连续交易系统，下列说法正确的是（    ）。
    A．连续交易系统意味着证券成交的时点是连续的
    B．连续交易系统可以提供价格的稳定性
    C．在连续交易系统中，指令执行和结算的成本相对比较低
    D．在连续交易过程中可以提供更多的市场价格信息
    17.债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（    ）业务。
    A．资金融通  B．调节头寸  C．套期保值  D．信用规范
    18.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定（    ）。
    A．申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110％且不低于即时揭示的最高买入价格的80％；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130％且不低于该平均数的70％
    B．申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100％且不低于即时揭示的最高买入价格的90％；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130％且不低于该平均数的70％
    C．申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110％且不低于即时揭示的最高买入价格的80％；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的120％且不低于该平均数的70％
    D．申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110％且不低于即时揭示的最高买入价格的90％；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130％且不低于该平均数的70％
    19.深圳证券交易所规定，每个交易日（    ），交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。
    A．9：15至9：30     B．9：30至15：00
    C．9：25至9：30     D．9：20至9：30
    20.以人口统计因素为依据细分市场，一般需要            个或            个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。（    ）
    A．1；1   B．2；2   C．3；3   D．4；4
    21.经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为（    ）。
    A．人民币1亿元        B．人民币5亿元   
    C．人民币5 000万元       D．人民币10亿元
    22．A股交易金额不低于人民币（    ）元的，可采用大宗交易方式买卖证券。
    A．30万       B．100万       C．300万     D．500万
    23.证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（    ）。
    A．投资损失证券公司连带   B．公平公正，诚实守信
    C．投资风险，客户自担    D．健全制度，规范运作
    24.深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的（    ）以内。
    A．800％      B．500％     C．900％     D．200％
    25．证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于（    ）年。
    A．5        B．10        C．15        D．20
    26.在证券经纪业务中，证券经纪商与客户建立具体的代理委托关系表现为（    ）。
    A．清算与交割        
    B．开立资金账户与签订《证券交易委托代理协议》
    C．受理委托与清算    
    D．开户与清算
    27.根据我国《证券交易所管理办法》的规定，不属于证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务的是（    ）。
    A．每年4月30日前报送上年度经审计财务报表
    B．每年8月31日前报送上半年度财务报表
    C．每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告
    D．每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
    28．交易型开放式指数基金的管理人可以采用（    ）方式发售基金份额。
    A．柜台       B．网上       C．网下       D．网上和网下
    29.在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括（    ）。
    A．同一清算期内发生的不同种类的证券
    B．同一清算期内发生的不同种类的证券价款
    C．不同清算期内发生的相同种类的证券
    D．不同清算期内发生的相同种类的证券价款
    30.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（    ），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
    A．10个工作日内     B．15个工作日内
    C．5个工作日内     D．20个工作日内
 

证券交易历年真题汇编（一）参考答案及解析

    一、单项选择题
    1.【答案】C。解析：本题考查柜台自营买卖。柜台自营买卖，是指证券公司在其营业柜台以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。这种自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。
    2.【答案】B。解析：本题考查交易费用。证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。
    3.【答案】D。解析：本题考查证券经纪关系的建立。投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程包括：（1）签署《风险揭示书》和《客户须知》；（2）签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管合同》；（3）开立资金账户，即开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账。
    4.【答案】B。解析：本题考查委托内容。根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括：最优5档即时成交剩余撤销申报、最优5档即时成交剩余转限价申报及上海证券交易所规定的其他形式。故B选项正确。对手方最优价格申报、全额成交或撤销申报、即时成交剩余撤销申报属于深圳证券交易所可接受的市价申报方式。
    5.【答案】B。解析：本题考查网上竞价发行。新股竞价发行最大的缺陷是股价容易被操纵。
    6.【答案】D。解析：本题考查证券公司提供中间介绍业务的业务规则。证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
    7.【答案】B。解析：本题考查全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门，中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督。故B选项正确。
    8.【答案】B。解析：本题考查权益处理。证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额派发现金红利或利息。
    9.【答案】C。解析：本题考查交易信息。在深圳证券交易所，对应的分类指数是指深圳证券交易所编制的深证A股指数、中小企业板指数、深证B股指数和深证基金指数。本题正确答案为C。
    10．【答案】B。解析：本题考查证券自营业务的决策与授权。董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
    11.【答案】D。解析：本题考查交易费用。在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1‰，起点为1元；在深圳证券交易所，免收A股的过户费。B股的过户费称为“结算费”，在上海证券交易所为成交金额的0.5‰；在深圳证券交易所亦为成交金额的0.5‰，但最高不超过500港元。基金交易目前不收过户费。
    12.【答案】A。解析：本题考查证券交易所债券质押式回购交易。深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为1手及其整数倍为交易单位，1手为1 000元。
    13.【答案】C。解析：本题考查证券经纪业务的监管措施与法律责任。《证券法》第210条规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。故C选项正确。
    14.【答案】D。解析：本题考查证券交易基本要素。证券登记结算公司为服务性中介机构，不从事监管。
    15.【答案】C。解析：本题考查证券经纪业务的特点。证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。即便情况发生了变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，也必须事先征得委托人的同意。
    16.【答案】D。解析：本题考查证券交易机制。在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。故A选项说法错误。连续交易系统的特点有：（1）市场为投资者提供了交易的即时性；（2）交易过程中可以提供更多的市场价格信息。故D选项说法正确。
    17.【答案】A。解析：本题考查债券质押式回购交易的概念。债券质押式回购是交易双方以债券为权利质押所进行的短期资金融通业务。资金融入方在将债券出质给资金融出方融入资金的同时，双方约定在将来某时由正回购方向逆回购方返还本金和利息。
    18.【答案】D。解析：本题考查竞价申报时的有效申报价格范围。申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110％且不低于即时揭示的最高买入价格的90％；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130％且不低于该平均数的70％。
    19．【答案】C。解析：本题考查申报时间。深交所，每个交易日9：25～9：30，交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报做处理。
    20.【答案】B。解析：本题考查证券经纪业务营销实务。以人口统计因素为依据细分市场，一般需要2个或2个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。
    21.【答案】B。解析：本题考查证券交易基本要素。经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为5亿元人民币。
    22．【答案】C。解析：本题考查特别交易规定。根据《上海证券交易所交易规则》与《深圳证券交易所交易规则》的规定，A股单笔交易量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币可采用大宗交易方式买卖证券。
    23.【答案】A。解析：本题考查定向资产管理业务的基本原则。证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则：公平公正、诚实守信；健全制度，规范运作；投资风险，客户自担。
    24.【答案】C。解析：本题考查竞价申报时的有效申报价格范围。深交所，股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900％以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％。
    25．【答案】D。解析：本题考查经纪业务营运管理的一般要求。证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。上述资料的保存期限不得少于20年。
    26.【答案】B。解析：本题考查证券经纪关系的确立。证券经纪商与客户建立具体的代理委托关系表现为开立资金账户与签订《证券交易委托代理协议》。
    27.【答案】B。解析：本题考查会员制度。证券交易所会员应当向证券交易所履行下列定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表，每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料，每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义务。
    28．【答案】D。解析：本题考查证券交易所交易型开放式指数基金的认购、交易、申购和赎回。根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》，基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额，具有基金代销业务资格的上证所会员可以接受投资者的认购申报。
    29.【答案】B。解析：本题考查清算与交收的原则。按照目前的规定，清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，不同清算期发生的价款不能合并计算；清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算，不同清算期内同种证券不能合并计算。
    30.【答案】C。解析：本题考查监管措施。证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

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