二、多项选择题（以下各小题所给出的四个选项中，每题至少有两项符合要求，请选择相应选项，多选、少选、错选均不得分。本类题共50题，每小题1分，共50分)
    1.上市公司公开发行新股的推荐核准，包括的内容有（）。
    A. 上市公司进行的内部审核
    B. 保荐机构出具发行保荐书
    C. 保荐机构对承销商备案资料的合规性审核
    D. 中国证监会进行的受理文件
    2.上市公司发行新股，下列情况中不得向不特定对象公开募集股份的有（）。
    A. 最近3个会计年度加权平均净资产收益率为5%
    B. 投资金融公司上月向外借款500万元
    C. 发行价格低于前1个交易日的均价
    D. 发行价格高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价
    3.上市公司发行可转换公司债券，应当符合的要求有（）。
    A. 应具备健全的法人治理结构
    B. 盈利能力应具有可持续性
    C. 财务状况良好
    D. 财务会计文件无虚假记载且无重大违法行为
    4.影响可转换公司债券价值的因素有（）。
    A. 票面利率
    B. 转股价格
    C. 转股期限
    D. 股票波动率
    5.（）情况下，证券交易所可以停止可转换公司债券的交易。
    A. 可转换公司债券流通面值少于3 000万元
    B. 可转换公司债券转换期结束
    C. 可转换公司债券在赎回期间
    D. 可转换公司债券转换期结束前5天
    6.企业可发行（）。
    A. 无担保信用债券
    B. 资产抵押债券
    C. 第三方担保债券
    D. 混合债券
    7.凭证式国债在收款凭证中需注明的信息有（）。
    A. 投资者身份
    B. 购买日期
    C. 期限
    D. 发行利率
    8.关于企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件，下列说法错误的有（）。
    A. 已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的150%
    B. 发行金融债券后，资本充足率不低于10%
    C. 财务公司成立6个月以上
    D. 申请前1年注册资本金不低于2亿元人民币
    9.金融债券存续期间，发行人向投资者披露的年度报告包括（）。
    A. 发行人上一年度的经营情况说明
    B. 经注册会计师审计的财务报告
    C. 涉及的重大诉讼事项
    D. 注册资本情况
    10. 企业发行企业债券必须符合的条件有（）。
    A. 所筹资金用途符合国家产业政策
    B. 企业规模达到国家规定的要求
    C. 企业财务会计制度符合国家规定
    D. 发行企业债券前连续3年盈利

　　编者注：本文节选自华图2015年证券从业资格考试试题《证券发行与承销最后8套题》，欲了解更多内容，请进入新都商城(http://mall.newdu.com)了解本书。