《证券投资基金》试卷一

    一、单项选择题（以下各小题所给的四个选项中，只有一项符合题目要求，请选择相应选项，不选、错选均不得分。本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）
    1.（）可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。
    A. 强制性信息披露
    B. 实质性审查制度
    C. 行业自律监督
    D. 基金合同
    2.基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应（）。
    A. 集中管理
    B. 分账管理
    C. 并账管理
    D. 综合管理
    3.投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向（）下达投资指令。
    A. 研究部
    B. 交易部
    C. 市场部
    D. 运营部
    4.对银行买卖基金份额的差价收入征收（）。
    A. 流转税
    B. 消费税
    C. 营业税
    D. 增值税
    5.中国证监会主要以审阅基金管理公司报送材料的方式进行的日常监管是（）。
    A. 现场检查
    B. 非现场检查
    C. 日常持续监管
    D. 市场准入
    6.封闭式基金的交易遵从的原则是（）。
    A. 价格优先，时间优先
    B. 价格优先，客户优先
    C. 时间优先，客户优先
    D. 顺序优先，价格优先
    7.封闭式基金的登记业务的办理机构是（）。
    A. 中国证券登记结算有限责任公司
    B. 中国证监会行业数据中心
    C. 证券交易所
    D. 基金托管公司
    8.某投资人投资3万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为1元，其对应的认购费率为4%，则其净认购金额为（）元。
    A. 1 200
    B. 1 101.15
    C. 31 200
    D. 28 846.15
    9.当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。
    A. 1%
    B. 0.5%
    C. 0.25%
    D. 0.10%
    10. 在我国，基金托管人只能由依法设立并取得托管资格的（）担任。
    A. 中国人民银行
    B. 商业银行
    C. 信托中介机构
    D. 证券投资咨询机构

　　编者注：本文节选自华图2015年证券从业资格考试试题《证券投资基金最后8套题》，欲了解更多内容，请进入新都商城(http://mall.newdu.com)了解本书。